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私募基金登记备案步入精细化

     《通知》旨在使私募基金登记备案更加便捷、高效、透明,进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理,提高登记备案电子化水平和工作效率,便利私募基金管理人办理登记备案事项。

 

  不到一年的时间,私募市场自律管理、登记备案的框架设计顺次落地成行。从201427日中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)以一纸《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》揭开大幕算起,私募基金登记备案从无到有,由少到多,从各方质疑观望到私募机构踊跃排队参与,这一新的监管理念在不长的时间里得以顺利推行。

 

  随着自律管理框架的初步搭建与行业基本情况的大致摸清,监管层的工作开始转向精细化与功能化。20141231日以及今年15日,基金业协会先后公布多项通知及征求意见稿,从私募基金管理人分类公示、登记备案改进、登记填报规范等多个维度推进登记备案工作。岁首年初,各项措施密集出台,这对于仍然处在探索中的私募市场监管来说,似乎具有着不一般的意义。

 

  改进私募基金登记备案

  20141231日,去年最后一个工作日,协会临门一脚,发布了《关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知》(以下简称《通知》),明确了基金业协会近期将采取的三项具体措施。

 

  其中最具看点的当属第三项——推行私募基金管理人分类公示。协会将主要按照私募基金管理人填报的管理基金规模、运作合规情况、诚信情况等信息,对私募基金管理人进行分类公示。

 

  另一项措施是重申私募基金登记备案工作要求——私募基金管理人应当依法依规申请登记备案,并对其填报的登记备案信息承担法律责任。未履行登记备案义务的,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。

 

  此外一项则是登记备案的优化及便利化措施——协会将提供私募基金登记备案电子证明。已登记的私募基金管理人如业务需要,可自行下载或打印相关证明,不再发放私募基金管理机构登记证书。此外,对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的,将依法依规进行处理。

 

  “《通知》旨在使私募基金登记备案更加便捷、高效、透明,进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理,提高登记备案电子化水平和工作效率,便利私募基金管理人办理登记备案事项。”协会相关人士表示。

 

  上述人士同时表示,中国证监会高度重视私募基金登记备案工作,将采取有效措施发挥证券期货市场监管系统整体合力,推进私募基金登记备案与私募基金参与境内外发行上市、并购重组、新三板挂牌以及交易账户开立等事项的联动,确保私募基金登记备案工作顺利开展。